国泰君安证券股份有限公司
【资料图】
关于苏州瀚川智能科技股份有限公司
核心技术人员任职变动暨认定核心技术人员的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“瀚川智能”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导机构和 2022年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对出公司核心人员发生变动的事项进行了核查，具体情况如下：
一、核心技术人员离职的具体情况
公司于 2023年 6月 6日召开第二届董事会第二十二次会议，审议并通过《关于出售控股子公司股权暨被动形成对外担保的议案》，同意公司将持有的瀚码技术 45.009%股权转让给自然人钟惟渊先生，本次交易完成后，瀚码技术不再纳入公司的合并报表范围内，公司将不再拥有从事工业互联业务的实体。
瀚码技术为公司重要的参股公司，钟惟渊先生和陈堃先生是瀚码技术的核心成员，本次因所任职公司瀚码技术的股权变动，瀚码技术不再为公司控股子公司，申请辞去公司核心技术人员职务，离职后，钟惟渊先生和陈堃先生仍在公司参股公司瀚码技术任职。
（一）核心技术人员具体情况
钟惟渊先生于 2016年 2月加入公司，离职前在公司历任系统研发部总监、工业互联 BU总经理、瀚码技术总经理，主持公司工业互联软件的研发及管理，健全了公司智能制造系统软件及工业互联网平台。
陈堃先生于 2017年 5月加入公司，离职前在公司担任系统研发部高级软件工程师、瀚码技术产品开发部经理。
截至本公告披露日，钟惟渊先生持有苏州瀚川德和投资管理合伙企业（有限合伙）15%股权，苏州瀚川德和投资管理合伙企业（有限合伙）持有公司 5.35%股份；陈堃先生未直接或间接持有公司股份。
（二）保密协议情况
根据钟惟渊先生和陈堃先生的劳动合同和保密及竞业协议相关条款，钟惟渊先生和陈堃先生同意就公司向其披露的关于公司的任何保密信息尽到最严格的保密，并同意在征得公司事先书面同意前，不直接或间接以任何方式向公司内外的任何人披露任何保密信息，或为了与公司相竞争或出于履行其对公司的职责以外的任何目的使用任何保密信息。
截至本公告披露日，公司未发现钟惟渊先生和陈堃先生存在违反保密协议及竞业禁止条款等情形。
二、核心技术人员认定情况
公司结合谢新峰、卢琳的任职履历，以及对公司核心技术研发的参与情况及对公司业务发展贡献等相关因素，经公司管理层研究，认定其为公司核心技术人员。具体情况如下：
谢新峰先生,1973年 5月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于西安交通大学工程管理专业,硕士研究生学历。1996年 6月至 2005年 1月,历任美国协调电子厂公司工艺工程师、工艺工程部主管;2005年 1月至 2007年 3月,任香港环宇专利有限公司资深工艺工程师;2007年 3月至 2009年 11月,历任美国伟创力研发中心（深圳）有限公司资深 SQE工程师、SQE部门主管;2009年 11月至 2016年 5月,历任美国泰科电子(深圳)有限公司工艺工程经理、运营经理、制造工程部经理;2016年 5月至今,任瀚川智能质量总监;2017年 12月至 2018年 12月,任东莞瀚和智能装备有限公司总经理；2018年 12月至 2020年 8月,任东莞瀚川自动化科技有限公司总经理、瀚川智能汽车电子 BU执行器分部总监；2020年 8月至今,历任瀚川智能汽车电子 BU执行器分部总监、汽车 BU华南分部总监。谢新峰先生具有多年汽车部件智能装备的研发与管理经验。
卢琳先生，男，1984年 11月出生，中国国籍，无境外永久居住权，毕业于西安理工大学检测与自动化装置专业，硕士研究生学历、高级工程师职称。2011年 4月至 2013年 6月，在华为技术有限公司担任嵌入式软件工程师；2013年 6月至 2016年 8月，在西点通用电气自动化有限公司担任嵌入式软件经理；2016年 8月至 2020年 3月，在青岛中电绿网新能源有限公司担任研发经理；2020年3月至 2021年 7月，在西安西拓电气股份有限公司担任高级产品经理；2021年7月至 2023年 4月，在西安领充创享新能源有限公司任产品线总监；2023年 4月至今，在瀚川智能研发中心任产品总监，，现主要负责公司新能源汽车充电机、充电桩、储能等充放电相关解决方案的技术开发与管理工作。卢琳先生具有十多年电气保护和监控产品研发和管理工作经验。
截至本公告披露日，谢新峰先生持有苏州瀚川德和投资管理合伙企业（有限合伙）3.75%股权，苏州瀚川德和投资管理合伙企业（有限合伙）持有公司 5.35%股份；卢琳先生未直接或间接持有公司股份。
谢新峰先生和卢琳先生与公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东以及董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不属于失信被执行人，亦不存在受过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情况。
三、核心技术人员变动对公司的影响
公司通过长期技术积累和发展，已建立了完备的研发体系。公司始终注重人才的引进与培养，多年来逐步建立了与行业特征及公司发展需求相适应的人才引进和培养机制，具备良好的人才梯队基础，不存在对特定核心技术人员的单一依赖。
公司研发团队结构完整，具备持续创新的人才基础。2020年末、2021年末、2022年末，公司研发人员数量为 293人、331人、413人；截至 2022年末核心技术人员为 7人，截至本公告披露日核心技术人员为 5人。具体人员如下：
| 项目 | 核心技术人员姓名 |
| 本次变动前 | 蔡昌蔚、陈雄斌、宋晓、钟惟渊、陈堃 |
| 本次变动后 | 蔡昌蔚、陈雄斌、宋晓、谢新峰、卢琳 |
目前公司主营业务的技术研发和日常经营均正常进行，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。公司高度重视研发工作，并将持续加大研发投入，加强研发体系和团队建设，扩大研发人员和引进和培养力度，不断提升公司技术创新能力。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：
公司核心技术人员总体稳定，现有核心技术人员能够支持公司未来核心技术及创新产品的持续研发工作，本次核心技术人员的变动不会对公司的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司核心技术人员变动暨认定核心技术人员的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
杨可意 袁业辰
国泰君安证券股份有限公司
2023年 6月 6日
关键词：
